在这篇文章中，我将从功能、分析、结构和关联四个方面来谈谈自己对课题申请书里文献综述写作的看法，希望能够给科研工作者写好课题申请书提供些帮助。

一.功能

事物因其功能而存在。文献综述在课题申请书中的功能是什么？文献综述在课题申请书中的功能或作用是服务选题，为选题提供依据。其具体目的有两个：一是要提出问题；二是要论证选题的重要性、价值及可行性。写这一部分就要时刻明白这两个具体目的之所在，否则就可能会跑题或事倍功半。

文献综述写作的“大忌”就是偏离了提出和论证问题的轨道。这就需要先来探讨一下什么是问题，以及问题和文献综述之间的关系。在我看来，问题是理论预期与事物现状的差距。问题包含了已有研究认识的分歧点和改善对已有认识的不满意的可能方向。做文献综述的目的就是呈现这个分歧点和可能方向。在某个具体研究领域，文献综述通过搜集、梳理、分类、比较和分析，归纳和概括出已有认识的分歧点。在把握分歧点的基础上，进一步的工作就是继续深挖造成分歧的原因，以及探寻改善认识不足的可能路径——当然，论证问题也需要这些前期性的基础工作。

以文献综述的功能为参照坐标，可以发现一些课题申请书在这一部分所存在的不足：第一、压根就没有提出像样的问题，这是文献综述写作最为失败的地方。第二、尽管提出了问题，但是问题不够具体，既没有阐明清楚分歧点是什么，也没有明确指出针对分歧点或不满意的可能改进方向。这种情况最突出的体现就是列出了很多个“问号”，摆放出来仍是很多个认知黑箱——对读者而言，更想知道的是问题在分歧点和可能改进方向上的具体表现——这种情形，就好比洗脚，把脚伸进去了，但脚背都没有打湿。

二.分析

如何才能改善通过文献综述难以提出问题这种困境呢？个人认为，造成提出和论证问题的失败就是分析不够。

1.分析什么？在文献综述中，分析的素材是一项一项的具体研究。分析的对象是两个猜想：一个猜想（或预设）是“X是关于某个事物已有理论认识的分歧点”（简称为“猜想1”），另一个猜想是“Y是改善这个理论认识不足的可能方向”（简称为“猜想2”）。分析不够的第一个具体表现就是没有抓住这两个猜想。当然，这个两个猜想可以是在研读文献时脑海中闪现出来的，也可以是通过分类和比较得出来的。很多时候，猜想的提出有种大浪淘沙的感觉。

2.分析是什么？分析是分类、比较和验证。首先根据某个或某几个标准对已有研究进行分类，重点是概括已有研究在认识上的差异性，然后从这几个标准比较造成这种认识差异的可能原因。通过分类、比较和验证，可以初步“接受”上述的第一个猜想。分析的第二步，也是最为关键的一步，就是通过“分析”验证猜想2，其通道就是将猜想1和猜想2衔接起来，重点是要论证清楚猜想2改善猜想1的逻辑合理性。

三.结构

文献综述的结构要从功能和分析来思考和布局。文献综述写作最好按照“总-分-总”的方式来展开。第一个“总”要紧扣猜想1，即一上手就要直奔已有认识的分歧点。当然，要突出这个分歧点需要对不同理论认识进行梳理和总结。“分”是指要将已有认识分歧点进行分节处理。当然，这里的内容都是分析结果，在“认识分歧点及可能原因”这一部分，要尽可能做到分类和分点写，这样便于理解和比较。第二个“总”要紧扣猜想2，即最终要回答本课题申请书将要研究的新问题是什么，即改善已有认识不足的可能方向。

四.关联

文献综述的功能是为了提出和论证问题。一般而言，课题申请书都有选题依据或立项依据这一部分，即都要交代选题依据，文献综述本身就是选题依据。从格式来讲，这一部分除了文献综述，还有选题背景和学术价值。为了更好地发挥文献综述的功能，在申请书写作方面需要把握他们之间的关联。文献综述与选题背景的关联是，要在选题背景中明确引入文献，以此来说明和论证已有研究的认识分歧点及可能改善的方向，具体就是要把文献综述的有关结论简要地“镶嵌”在选题背景中。而文献综述与学术价值的关联是，文献综述既是知识背景也是价值论证的基础。在这个方面，对申请书学术价值的论证要具体化，具体就要是阐述清楚自己提出的可能方向对于改善已有认识不足的逻辑合理性和可行性。

五.具体建议

社科申请书的第一部分是选题依据。具体的格式是“[选题依据] 国内外相关研究的学术史梳理及研究动态；本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等”。

自科申请书的第一部分是立项依据与研究内容。具体的格式是“（一）立项依据与研究内容（4000-8000字），其中包括：1．项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。附主要参考文献目录）”。

概括起来，两类申请书的“选题依据”这一部分一般分为三个部分：第一部分是选题背景，第二部分是学术价值和应用价值，第三部分是平常所说的文献综述，只不过，社科项目里讲的是“国内外相关研究的学术史及研究动态”，自科项目里讲的是“国内外研究现状及发展动态分析”。

具体而言，写好文献综述这一部分应做到以下方面：

第一、第一段就应该紧扣主题和研究目的。社科项目中的“（三）国内外相关研究的学术史及研究动态”这一节标题下应首先来一段，交代文献综述的目的、关注领域及研究对象等，因此首句就应该紧扣主题。同时，交代文献综述展开的角度和思路，所包括的具体内容及结构安排等。这一点同样适用于自科项目的“国内外研究现状及发展动态分析”这一部分。

第二、文献综述要分节。分节的标准是能够更好地呈现已有研究的分歧点、能有助于更好地彰显改善已有研究不足之途径。节标题最好能与课题申请书后面的研究内容部分对应起来。将相关内容集中地放在一个范围内阐述，既可以避免冗长甚至是跑题，又能增加行文的效率。

第三、具体内容要能做到分类、分点来写。这样做的目的就是为了便于更好地呈现已有研究的分歧点，从而为比较和验证关于已有研究分歧点的猜想或假说服务。

第四、文献综述最后一部分要有一个小结。小结要紧紧围绕后面研究内容来展开、评述和提炼。小结至少要能回答两点：一是已有研究分歧点是什么。二是改善已有研究的可能思路是什么。

第五、文献综述这一部分内容经过概括和凝练之后，要在“选题背景”中亮相。众所周知，第一部分的选题依据就是要提出问题、并论证选题的必要性、重要性和可行性，选题依据中的“题”就是问题。整个选题依据部分的写法是问题导向的，而所要研究的问题其实就是理论预期与事物现状的差距或者不满意。如何才能呈现这个“差距”或“不满意”呢，惟有文献综述。从这个角度来讲，选题依据的重头戏是文献综述。因此，在选题背景这一部分，先交代现实背景、基本事实及研究议题，然后借助文献综述来界定这个“差距”，随后从这个“差距”出发，引出本课题试图分析的某个具体问题。从优秀的申请书来看，这个亮相要做到两点：第一，要有实效，即必须呈现出已有研究的分歧点或不满意，并揭示出改善在这种不满意的可能途径（尽管就目前来说，仅是一种猜想或假说）。第二，要能承前启后，即对前面的背景事实有理论研究上的提升，对后面课题申请书的研究目标、思路和内容也是一种铺陈和昭示。必须指出的是，在“选题背景”这一部分只顾着讲事实，讲客观，而对文献综述部分内容只字未提或者仅仅是做一下样子，其选题依据就要弱很多了。

第六、文献综述这一部分内容要和“学术价值和应用价值”这一部分相呼应。学术价值和应用价值都要具体化，要具体到这项研究中，而不是这一研究领域里或这一类研究中。首先，学术价值集中于推进了针对某个问题的理论认识，文献综述之于推进一项研究理论认识的基础性和重要性在于呈现了已有研究的分歧点或不满意、提出了可能的改善路径。因此，对该研究学术价值的具体阐释离不开文献综述。其次，一项研究的应用价值是指，针对某个现实问题，从新的理论角度提出了新的观察及分析角度和解决方法。这个新的理论角度是否成立，仍然离不开文献综述。

本文来源：微信公众号“刘西川阅读写作课”，作者：刘西川